我国企业技术创新战略的选择与实施研究 第4页
系统、产品系统、顾客系统的互动关系，才能有效推进技术创新。
我们在谈论技术创新时，不能仅从单一技术来看，必须从整个技术系统层面来解析创新，并且要从企业与市场的角度探讨技术系统与产品系统、应用系统、顾客系统的互动关系。技术创新是科学系统与社会系统互动下的产物，也是企业系统与市场系统互动的结果。
3、高效性。技术创新战略的高效性是指通过采取成功的技术创新战略，企业可以获得比较明显的竞争优势，通过技术的领先和差异化在市场竞争中取得优势地位，还可以通过产品的高附加值获取更高利润率，更加高效地占领市场，带来企业的高速增长和快速发展。我们可以通过罗技公司苏州厂所生产的无绳鼠标为例来做说明，该产品在市场上以40美圆出售，其中美国的关键组件公司拿走了14美圆，销售厂商分走了15美圆，甚至罗技公司在加州的总部也拿走了8美圆，而最后留给苏州厂的只有3美圆①。
4、高投入性。与一般经济活动相比，技术创新需要投入更多的人、资金和物力因素。企业技术创新所需要投入的费用就包括内部研究开发费用、外部研究开发费用、获取无形技术的费用、工具准备、工业工程和投入制造的费用、新产品的销售费用。除此之外，还有一些其他投入，这些费用的总和无疑是一个庞大的数字。
5．不确定性与风险性。技术创新存在着极大的不确定性和风险性。美国的一份研究报告表明，在美国也只有10%的专利能成为创新，而只有10%的创新能获得成功。由此可见，技术创新失败的概率极大。技术创新是一项高风险的事业，这种高风险主要表现在创新过程中高度的不确定性。技术创新的不确定性包括技术上的不确定性、时常的不确定性和其他不确定性。技术上的不确定性可能来自技术本身的不成熟、辅助性技术的缺少、技术飞速变化和激烈竞争导致创新技术落后。市场的不确定性往往来自时常变化、预测失真、他人模仿和技术引进的冲击。其他不确定包括投资强度、人才技能及创新过程的一些外部环境因素。一般而言，创新技术强度越大，不确定性越高。
（二）企业技术创新的条件
“创新不是想要就有、想用就拿的东西，”海氏集团副总裁梅尔•斯塔克（Mel Stark）说：“创新需要的是远景、基调、训练有素的经理、才华横溢的员工以及适宜的环境”②。即便这些条件都具备了，也还不够。正像保时捷的发动机必须配备高质的悬架那样，公司若想富于创新，也需要恰当的组织结构、流程和制度。
①罗昌宏等，《科教兴国与技术创新》，科学出版社2001年版，第123-125页
② 东方夜谈，
http://www.youerw.com，管理视野（总第 429 期）
1 有效的资金投入保障。技术创新都是需要资金支持的。近几十年来，世界上的重大技术创新主要来自发达国家的跨国公司。目前，美、日等发达国家的科技投入占全世界的90％以上，而这些国家的跨国大公司的科技投入一般超过本国科技投入的60％以上。科技投入强度大，是这些大公司率先创新的基础。如IBM，60年代初，向第三代积体电路电子电脑进军，一共投资50亿美元，相当於美国首批三颗原子弹的科研经费。投资之大，史无前例，以至"研究开发一旦失败，IBM将不复存在"。IBM以血的代价开拓创新，奠定了在电脑行业中的领先地位①。
2 雄厚的科技实力。技术创新是一种开创性的工作，从设想、研究、开发、生産、销售到售後服务，各个环节都必须有一批优秀人才，形成完整的创新链。对率先创新来说，研究开发更具有决定意义。因此，各大公司都建立了庞大的科研机构。美国贝尔研究所有2万名员工，博士占科研人员的20％以上。自建所以来，取得两万多项专利，50多项重大发明，七人四次获诺贝尔奖②。这些大公司聚集了世界第一流的科学家和工程师，具备了率先创新的科技实力。
3 技术积累丰厚，科研、试验、生产条件优越。技术创新是一个复杂的系统工程，从设想、研究、设计、制造到销售和售後服务名个环节必须环环相扣，实践证明，技术积累的水平决定技术创新的水平和成败。只有技术积累丰厚，才能保证重大创新的成功。技术积累稀薄，很难保证重大创新的成功，充其量只能昙花～现，很快被技术积累丰厚的企业所超越。
4 资讯系统发达。资讯是进行技术创新决策的依据，也是保证创新成功的必要条件。要站在世界前沿进行率先创新，必须对全世界的科技动态、经济动态、市场需求了如指掌。因此，这些大跨国公司把自己的触角伸向世界各地，建立了庞大的资讯系统。
5 有具有战略眼光、敢冒风险的企业家。在竞争激烈的市场和日新月异的技术环境中，只有那些具有战略眼光，能够见到别人见不到的技术机会和市场机会，敢冒风险的企业家才能领导和组织技术创新。因此，企业家是技术创新的灵魂，没有这样的企业家，就难以进行率先创新。
（三）企业技术创新战略的模式
1867年德国的BASF化工公司为了开发染料技术，创建了全球第一个企业专属的研发部门。1876年爱迪生在新泽西的门罗公园成立了一个专门从事技术开发与商品化的研发实验室，从此企业开始了有系统有目标的从事技术研发活动。
① 严基河：《现代企业研究开发与技术创新》经济管理出版社1997年版，142页
② 严基河：《现代企业研究开发与技术创新》经济管理出版社1997年版，143页
技术创新是始于研究开发而终于市场实现的动态过程，人们据此可以对技术创新进行各种各样的界定和分类。既可以按宏观与微观分类，又可以按主体与客体分类，还可以按技术开发型和市场开发型进行分类。根据创新过程中技术变化强度大小，技术创新可以分为渐进性创新和根本性创新；根据创新对象的不同，技术创新又可以分为产品创新和过程创新（又称工艺创新）。
技术创新的过程涉及到许多因素，这些因素组合与配置的方式及其结构上的差异，就构成了技术创新的不同模式。根据技术创新动力源的不同，人们将其分为技术推动模式、市场拉动模式以及两者的组合；根据技术创新的方法，人们将其分为三种基本模式：自主创新模式、模仿创新模式和合作创新模式。
1、自主创新。什么是自主创新？自主创新是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。自主创新包括原始创新、集成创新和引进技术再创新。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。自主创新又有三种模式：
第一，原始创新。原始创新是指前所未有的重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等创新成果。原始性创新意味着在研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域取得独有的发现或发明。原始性创新是最根本的创新，是最能体现智慧的创新，是一个民族对人类文明进步作出贡献的重要体现。
第二，集成创新。集成创新是指通过对各种现有技术的有效集成，形成有市场竞争力的产品或者新兴产业。
第三，引进消化吸收再创新。引进消化吸收再创新是指在引进国内外先进技术的基础上，学习、分析、借鉴，进行再创新，形成具有自主知识产权的新技术。引进消化吸收再创新是提高自主创新能力的重要途径。发展中国家通过向发达国家直接引进先进技术，尤其是通过利用外商直接投资方式获得国外先进技术，经过消化吸收实现自主创新，不仅大大缩短了创新时间，而且降低了创新风险。
自主创新具有率先性，通常率先者只能有一家，其他都只能是跟随者自主创新所需的核心技术来源于企业内部的技术积累和突破，如美国英特尔公司的计算机微处理器，我国北大方正的中文电子出版系统就是典型的例子，这是它区别于其他创新模式的本质特点。另外，技术创新后续过程也都是通过企业自身知识与能力支持实现的。
自主创新作为率先创新，具有一系列优点：一是有利于创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，在一定程度上左右行业的发展，从而赢得竞争优势；二是在一些技术领域的自主创新往往能引致一系列的技术创新，带动一批新产品的诞生，推动新兴产业的发展，如美国杜邦公司通过在人造橡胶、化学纤文、塑料三大合成材料领域的自主创新，牢牢控制了世界化工原料市场；三是有利于创新企业更早积累生产技术和管理经验，获得产品成本和质量控制方面的经验；四是自主创新产品初期都处于完全独占性垄断地位，有利于企业较早建立原料供应网络和牢固的销售渠道，获得超额利润。自主创新模式也有自身的缺点：一是需要巨额的投入，不仅要投巨资于研究与开发，还必须拥有实力雄厚的研发队伍，具备一流的研发水平，
www.youerw.com企业带来利润①；三是时间长，不确定性大；四是市场开发难度大、资金投入多、时滞性强，市场开发投入收益较易被跟随者无偿占有；五是在一些法律不健全、知识产权保护不力的地方，自主创新成果有可能面临被侵犯的危险，搭便车现象难以避免。因此，自主创新模式主要适用于少数实力超群的大型跨国公司。
2、模仿创新。模仿创新模式是指创新主体通过学习模仿率先创新者的方法，引进、购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密，并以其为基础进行改进的做法。模仿创新是各国企业普遍采用的创新行为，日本是模仿创新最成功的典范，日本松下公司、三洋电机等都依靠模仿创新取得了巨大成功。纵观世界各国，当今市场领袖大多并非原来的率先创新者，而更多的恰恰是模仿创新者。模仿创新并非简单抄袭，而是站在他人肩膀上，投入一定研发资源，进行进一步的完善和开发，特别是工艺和市场化研究开发。因此模仿创新往往具有低投入、低风险、市场适应性强的特点，其在产品成本和性能上也具有更强的市场竞争力，成功率更高，耗时更短。模仿创新模式的主要缺点是被动性，在技术开发方面缺乏超前性，当新的自主创新高潮到来时，就会处于非常不利的境地，如日本企业在信息技术革命中就处于从属的地位；另外，模仿创新往往还会受到率先创新者技术壁垒、市场壁垒的制约，有时还面临法律、制度方面的障碍，如专利保护制度就被率先创新者利用作为阻碍模仿创新的手段。
3、合作创新。合作创新模式是指企业间或企业与科研机构、高等院校之间联合开展创新的做法。合作创新一般集中在新兴技术和高技术领域，以合作进行研究开发为主。由于全球技术创新的加快和技术竞争的日趋激烈，企业技术问题的复杂性、综合性和系统性日益突出，依靠单个企业的力量越来越困难。因此，利用外部力量和创新资源，实现优势互补、成果共享，已成为技术创新日益重要的趋势。合作创新有利于优化创新资源的组合，缩短创新周期，分摊创新成本，
分散创新风险。合作创新模式的局限性在于企业不能独占创新成果，获取绝对垄断优势。
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