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摘要:观瞻数百年来经济学思想史之演进和成长,西欧无疑是近代经济学成型和迅速成长的摇篮,在英国形成了一个所谓的斯密_李嘉图_穆勒的古典体系“;英国剑桥堪称现代经济学的摇篮,马歇尔完成了从古典的斯密_李嘉图_穆勒“模式向现代模式的转变;芝加哥学派“对新古典经济学的信仰和捍卫,为经济学在当代的发展作论文网出了巨大的贡献。

关键字:古典体系;新古典经济学;芝加哥学派

本世纪就要在我们面前走完它的最后时刻,人类将从此跨入又一个千年。世纪回眸,千年阅读和阅读千年,与其说是对我还不如说是对经济学的挑战。８０年代初,研修中国古代经济及经济思想史的书,我确实知道经济和经济思想那悠久和源源流长的历史,但我并不真正知道今天我所理解的经济学到底有多古老。后来在西方,人们常说经济是古老的,但经济学却是年轻的科学。这显然是因为他们并不把比如思想大师亚里士多德视为经济学家的缘故。这自然是有道理的。我再补充一句希望能够破题的话:经济学虽然无法因过去的千年而显示其辉煌,但却因其辉煌而渲染着一个千年的结束。

一。古典体系

在１９世纪末之前,西欧无疑是近代经济学成型和迅速成长的摇篮。从英国的配第到法国的魁奈,从斯密到萨伊,从李嘉图到瓦尔拉,从屠能到西尼尔,从格森到古诺等等。而在１７５０－１８７０年这段时期,也就是从重农主义到瓦尔拉的一般均衡理论的产生这段时间,英国的古典经济学“实际上又成了近代的经典“经济学,在经济思想史上占据着重要的位置。熊彼特好象说过,在这一段时期,英国形成了一个所谓的斯密_李嘉图_穆勒的古典体系“。当然,从更宽泛的意义上说,属于这个古典体系“的除了斯密。李嘉图。穆勒之外,还应该包括象马尔萨斯。等这样伟大的经济学家。作为古典的经济学,后人对于什么是古典经济学的中心论题以及什么又是古典的体系这样的问题在经济思想史上一直是存有争论的。争论的主要焦点是,如何评价斯密和李嘉图的经济学在古典体系“中的相对地位?李嘉图的经济学是否继承了斯密的体系“?

首先,我们必须重视政治经济学“一词在古典经济学家那里的重要意义。在古典的意义上,政治经济学“涵盖了今天我们称之为经济学和经济政策的全部内容。我所看到的许多文献在涉及古典的政治经济学的含义时都提到斯密在国富论第４卷的导言中所写的一段话:作为为政治家或立法者服务的科学分支,政治经济学有两个明确的目标:首先,它要为人们提供,或者更恰当地说,使人们能够为自己提供丰厚的收入或生活资料;其次,向国家或全体国民提供足以维持公用事业的财源。政治经济学研究的目的,是要使国富民强“。这段话后来也成为伦敦经济的领袖人物莱昂·罗宾斯(Ｌ·Ｒｏｂｂｉｎｓ)教授在过去和现在的政治经济学(１９７６)一书中所倡导的研究传统的基础。

那么,古典经济学的核心“问题到底是什么呢?在斯密５２岁完成的５卷本巨著国富论中,经济学论述的问题的确是包罗万象的,但斯密提出并论证的自然的自由制度“(特别是自由贸易学说)经济理论则在１２０年后的马歇尔那里转换成现代主流经济学的实质性架构。可是,现在几乎所有的古典经济学说史家都认为,李嘉图的著作政治经济学及赋税原理(１８１７)的出版使斯密的经济学体系发生了从概念。范式到重点的变化。例如,有的当代学者认为,斯密学派的英国古典经济学在１８１７年以后的确要由李嘉图式的古典经济学“来限定了,甚至还有李嘉图GM“之说。不过,正如熊彼特的观点那样,从英国古典经济学的发展阶段来说,李嘉图的经济学体系可能的确是从斯密到穆勒体系这条发展主线的一个小小的弯路。这一点在丹尼斯·奥布莱恩(Ｄ·Ｏ’Ｂｒｉｅｎ)１９７５年出版的著作古典经济学家和１９８１年发表的论文李嘉图式的经济学和李嘉图的经济学“中得到了发挥。在新包格雷夫经济学大辞典的古典经济学“条目下,著名的经济思想史学家布劳格(Ｍ·Ｂｌａｕｇ)认真地比较了李嘉图的经济学体系和斯密体系的区别。他认为,好在李嘉图的弯路“很快就被纠正了,因为在１８２３年李嘉图死后的１０年内就基本上被他的信徒们“抛弃了。因此,包括布劳格在内的不少人还是认为,古典经济学的整体体系仍然是一致的。

李嘉图在政治经济学及赋税原理中论述的问题比斯密的国富论要少得多。不仅如此,李嘉图还没有继承斯密的关于价值(价格)决定的理论体系,而将注意力转到了分配问题“。没有正确地把生产(价格)和分配问题统一起来的所谓李嘉图谬误“,后来也成为熊彼特在经济分析史(１９５４)中和芝加哥大学的富兰克·奈特(Ｆ·Ｋｎｉｇｈｔ)在李嘉图的生产和分配理论(１９５６)中对李嘉图式的古典经济学进行批评的根本原因。可是,李嘉图的这个弯路“在英国古典经济学说史上插入了一个所谓的作为剩余理论的古典经济学“的话题。当然,也可以这么说,没有李嘉图的这个弯路“,就没有后来的的经济学。如果我们把剩余产品“的生产和分配视为李嘉图式的古典经济学的主线的话,那么,正如布劳格所说的那样,把列为最后一批剩余“的古典经济学家也是恰当的。

作为剩余理论的继承人,无疑从李嘉图那里学到了后者的分析范式。然而,创造性地发展了剩余价值理论“,这是他对李嘉图式的古典经济学的超越。为新包格雷夫经济学大辞典撰写“条目的欧内斯特·曼德尔称,的剩余价值理论是他对(古典)经济学最具GM性的贡献,他发现的资本主义生产方式的长期运动规律毫无疑问成了他最杰出的成就,１９世纪没有第２位作者能象那样始终清醒地预见到资本主义怎样运行。发展和改变世界。的确,首先是一位预言家和社会学家,他的经济学始终在充实他的社会学框架。在这个意义上,我更欣赏熊彼特在著名的资本主义。社会主义和民主主义(１９４２)中对作为经济学家的“所作的这样的高度评价:作为经济学家,首先是一个博学的人。作为一个作家,我一直称他为天才和预言家,而我认为有必要突出上面这一点,这似乎有点奇怪。然而,意识到这一点是很重要的。天才和预言家通常不是在某一专门的方面很杰出,正是因为他们不是某主面的专家,因而具有独创性。但是,的经济学中没有什么能说明他缺少作为学者的素质,或缺少理论分析技术方面的训练。他是一位贪婪的读者。一位不知疲倦的工作者。他很少遗漏重要文献。他消化他读过的所有东西,深入思考每一个事实,怀着热情争论不寻常的问题的细节,他习惯于透视包含整个人类的文明和延续发展的历史。或批评,或反对,或采纳,或综合,他对每一个问题总是要探索透彻。最突出的证明就是他的剩余价值理论,这是理论方面的里程碑“。

不过,提起作为剩余理论的古典经济学“,特别是李嘉图式的经济学,我们也不得不提及本世纪年轻的剑桥大学的斯拉法(Ｐ·Ｓｒａｆｆａ)所作的卓越贡献。在剑桥,他是和数学家兼经济学家的年轻的拉姆齐(Ｆ·Ｒａｍｓｅｙ)和冯·诺伊曼(Ｊ·ＶｏｎＮｅｕｍａｎｎ)一样仅靠３篇论著而成为名声大噪的伟大经济学家的天才。特别是,他于１９６０年出版的仅９９页的小册子用商品生产商品可谓开创了一个把斯密。李嘉图和结合为一体的古典结构“。这种结构复兴了英国古典经济学的剩余产品“的分析范式,以至于人们今天干脆把古典经济学称为斯拉法体系“。

二。剑桥遗风

斯拉法体系“也许可以为英国古典经济学划上一个圆满的句号,但斯拉法的出现则勾起我对美丽剑桥的回忆。１５０年来,这里曾活跃着马歇尔。庇古。凯恩斯。斯拉法。拉姆奇。米德。罗宾逊夫人。哈罗德等一代代杰出的经济学家,这使剑桥堪称现代经济学的摇篮。

１９２９年５月,经济学家庇古在一次演讲中说到,我们最近先后失去了剑桥的马歇尔和牛津的埃奇沃斯(Ｆ·Ｅｄｇｅｗｏｒｔｈ),他们俩毫无疑问是近３０年来英国乃至世界上最伟大的经济学家。的确,在新包格雷夫经济学大辞典中,有关马歇尔和埃奇沃斯的条目都多达２０页以上。马歇尔作为所谓剑桥学派“的创始人,他的经济学原理(１８９０)和工业与贸易(１９１９)完成了经济学从古典的斯密_李嘉图_穆勒“模式向现代模式的转换,成为现代西方正统经济学的基础之作。在马歇尔之前,欧洲的经济学特别由于法国的瓦尔拉(Ｍ·Ｗａｌｒａｓ)。古诺(Ａ·Ｃｏｕｒｎｏｔ),德国的屠能(Ｊ·Ｔｈｕｎｅｎ)和英国的杰文思(Ｗ·Ｊｅｖｏｎｓ)等经济学家在转换穆勒的结构和研究范式方面肯定对花去马歇尔２０年心血的集大成之作经济学原理影响不浅,但马歇尔仍然代表一个时代的开端。马歇尔的原理“建立了一个较为成熟的经济学的静态学“分析范式(这就是我们现在耳熟能详的局部均衡分析法)。熊彼特在马歇尔的经济学原理出版５０周年的纪念文章中说,从根本上说,与其说马歇尔创造了还不如说他熟练地掌握了一种分析的工具,它不是一个具体的真理,而是一个去发现真理的机械“。另外一点值得一提的是,马歇尔也应该是现代计量经济学的引路人。尽管我们都注意到,在他的经济学原理中并没有使用大量的数学和统计学,但正如许多经济学家后来指出的那样,他的原理“是以数学为基础的,他把数学这个伟大的工具隐藏起来了。

马歇尔对经济学的另一大贡献可能就体现在他手下造就出来的一大批弟子了。从真正的意义上来说,这是马歇尔最重要的贡献。庇古自然是马歇尔最得意门徒和剑桥学派“的继承人,他还是现代福利经济学的开创者之一。事实上,马歇尔的经济学是由庇古在剑桥为学生讲授并大力传播的。凯恩斯是马歇尔和庇古的学生中不算最突出的一个,但毫无疑问,凯恩斯是当代最具影响的马歇尔的弟子。

凯恩斯对经济学的贡献起源于他长期形成的货币思想的一系列发展。他在１３年的时间里完成了代表他思想发展三个阶段的重要著作:货币改革论(１９２３)。货币论(１９３０)和通论(１９３６)。通论是一部把货币理论过渡到宏观经济学“的GM性的著作。对于通论在经济学说史上的意义的评价,我想再也没有帕廷金的下面这段话更合适的了:在通论中,我们又重新找到了真正的凯恩斯。这里(正如凯恩斯许多的著作和文章一样)是这样一个先知的鼓舞人心的声音,他发现了一个新的真理,并且确信只有这个真理能挽救一个深深陷入各种危机与痛苦之中的世界。这是直接为了劝说全世界的经济学家皈依新的教规和向错误的先知们作斗争而发出的一种清晰而又雄辩的声音,因为后者们刚愎自用地坚持早已被凯恩斯否定了的古典神话中的种种错误的教诲。这就是凯恩斯的著作和文章不但因其重大的科学成就,而且也因为其成为每个经济学家所继承的一部分文献遗产而闻名于世的情况。还有谁不知道‘在长期,我们都死了’(货币改革论,第５６页)这句话?还有谁不知道,‘经济学家和政治哲学家的思想,不管是正确的还是错误的,其力量之大,往往超出常人意料。事实上,统治这个世界的就只是这些思想。许多实践家自以为绝不受任何知识的影响,却往往当上了一些已故经济学家的奴隶。执政的狂人,自称听到了上帝的指示,实际上却是从若干年前一些学术界劣等作者那儿拾取了一些怪诞的想法……比起思想的逐渐侵蚀力来,既得利益的势力被过分夸大了。’“②

可是,凯恩斯的通论的写作从某种意义上说是在一个被称为剑桥园地“的具有传奇色彩的氛围中完成的。在２０年代,埃奇沃斯去世后,凯恩斯担任了英国著名的经济学杂志的主编,并倾心于货币论的写作。就是在这个时候,凯恩斯诚心地把曾向马歇尔发难的意大利青年经济学家斯拉法请到了剑桥。事实上,已经５０岁的凯恩斯和一批２５岁左右的剑桥同事和青年新秀组成了剑桥学术俱乐部的重要成员。在这个俱乐部里,除斯拉法之外,还包括拉姆齐这位年轻卓越的数学家和经济学家,还有凯恩斯的得意门生卡恩(Ｒ·Ｋａｈｎ)和卡恩的大学同学罗宾逊夫人(Ｊ·Ｒｏｂｉｎｓｏｎ)。以及后来大名鼎鼎的哈罗德(Ｒ·Ｈａｒｒｏｄ)和曾荣膺过诺贝尔经济学奖的米德(Ｊ·Ｍｅａｄｅ)。

提起拉姆齐,他杰出的才华和英年早逝(２６岁)给这位剑桥的数学家的后代蒙上了神秘的色彩。拉姆齐与著名的数学家和博弈论专家冯·诺伊曼同生于１９０３年,每个人都只写了一生中最有价值的３篇论文。拉姆齐的这３篇论文分别是讨论主观概率与效用的真理与概率“(１９２６)。讨论最优税收的对税收理论的一个贡献“(１９２７)和讨论单一部门最优增长的储蓄的数学理论“(１９２８)。他的后两篇论文均发表在由凯恩斯任主编的经济学杂志上。对税收理论的一个贡献“实际上开创并奠定了现代税收理论的基础,但一直到１９７０年,拉姆齐的这一论文才得以普遍的重视,这主要归功于鲍莫尔(Ｗ·Ｂａｕｍｏｌ)教授等一批学者在７０年代对规模经济显著行业的定价问题的集中研究。鲍莫尔还以拉姆齐定价“为条目在新包格雷夫经济学大词典中介绍了拉姆齐的这一重要贡献。另外,在拉姆齐的这篇论文发表７０年以后,从牛津刚转入剑桥任教的米尔利斯(Ｊ·Ｍｉｒｒｌｅｅｓ)教授因为发展了这一最优税收理论而被授予诺贝尔经济学奖。拉姆齐的第３篇讨论储蓄的论文被凯恩斯在为拉姆齐撰写的逝世讣告中称为对数理经济学所作过的最卓越的贡献之一“。

在剑桥园地“,还有一位杰出的经济学家罗宾逊夫人。她１９２２年入剑桥念经济学,当时马歇尔还健在,但主要是庇古给学生讲授马歇尔的经济学。可以说她是马歇尔。庇古和凯恩斯的学生。但同时也还是斯拉法。卡尔多(Ｎ·Ｋａｌｄｏｒ)和卡莱斯基(Ｍ·Ｋａｌｅｃｋｉ)的挚友,他们对的资本论有很深的研究。１９２８年她开始在剑桥工作,研究经济学。她是剑桥园地“的积极参与者。这个园地“的定期讨论会在３０年代实际上正在孕育着凯恩斯的通论的初稿。罗宾逊夫人１９３３年出版的不完全竞争经济学使年轻的她一下子走在了经济学的最前沿。随后她致力于对凯恩斯通论的阐释和辩护工作。然而在３０年代末,她与卡莱斯基的相遇改变了她后来对经济研究的重点,也改变了她对经济学的态度。她发现卡莱斯基已早于凯恩斯得出了后者的结论,而且卡莱斯基使用的是经济学的语言。的整体社会观深深吸引了她。１９４２年她出版了论经济学,并于１９５６年出版了她开创性的。同时也可能使她最具影响力的作品资本积累。

人们今天为她没有获得诺贝尔经济学奖而惋惜。曾经有人说,诺贝尔经济学奖有两大错失良机的遗憾,而且都与罗宾逊夫人有关。一是它至今尚未授予一位女性经济学家;二是它没有授予罗宾逊夫人。然而,无论如何,作为剑桥学派“的重要一员,她的个性正好验证了文艺复兴时代的意大利哲学家的一句话:如果真正追求真理,最好做一个持异见的学者。

三。古典主义的新世界

观瞻数百年来经济学思想史之演进和成长,我们会始终感受到一种强大的科学力量。是它的存在诱导并推动了一代代经济学家恒久不懈的努力。没有这种追求科学的精神,就没有我们今天的经济学面貌。８０年代初,是的资本论和萨缪尔森的经济学将我带入经济学的。当然,那时我们念的经济学是高鸿业先生依照１９７６年的英文第１０版翻译过来的,而今天出版的已是英文第１６版的中文版了。

萨缪尔森在为他的经济学１９４８年第１版的纪念本所写的前言中风趣地说:看到中世纪的三个正在劳动的人,乔瑟问他们在干什么。第一个人说:‘我在挣钱,钱还不少’。第二个人说:‘我在把石头和玻璃雕刻成美妙的形状’。第三个人则声称:‘我在建一座教堂’。当我撰写经济学的第一版时,我实际上在同时做这三件事,尽管我当时并不知道“。的确,萨缪尔森的经济学的成功是数百年来发展起来的经济学的成功!作为在美国摘取诺贝尔经济学奖的第一人(１９７０),萨缪尔森对经济学的贡献代表了过去的５０年一代经济学家在将马歇尔经济学体系的分析语言和图式转变成数理的推理方式方面所做的里程碑式的工作。萨缪尔森对数学在经济学中的应用充满信心和热情。他２５岁完成的博士论文于１９４７年出版,题为经济分析的基础,成为现代经济学分析的经典。１９６６－１９８６年连续出版的５卷本萨缪尔森科学论文集(收入３８８篇论文)堪称现代经济学范式之非凡作品。

在萨缪尔森成长的３０年代,正是英国的凯恩斯GM“和垄断竞争理论的创新时期。萨缪尔森因之从芝加哥大学转入了合适的地方“_哈佛大学。在哈佛的５年学习以及后来在ＭＩＴ的终身教职使萨缪尔森最终在凯恩斯的宏观经济学“和美国的正统经济学之间找到了一种综合“。然而,在萨缪尔森离开芝加哥时,弗里德曼。施蒂格勒这两位后来先后于１９７６年和１９８２年荣膺诺贝尔经济学奖的年轻人正在芝加哥念研究生,而且在３０年代后期,芝加哥大学的经济系正在形成以奈特和维恩那(Ｊ·Ｖｉｎｅｒ)为首的反对英国３０年代的凯恩斯通论和垄断竞争理论创新的风格“。就是说,他们始终希望坚持凯恩斯之前的马歇尔的新古典经济学“(据说是芝加哥大学的凡勃伦在１９００年最先发明这个词来描述马歇尔的剑桥学派“的),信奉自由市场制度和价格原理,后经西蒙斯(Ｈ·Ｓｉｍｏｎｓ)和德累克特(Ａ·Ｄｉｒｅｃｔｏｒ)等一代经济学家的努力逐步形成了所谓的现代经济学的芝加哥学派“。

至少在４０－５０年前,甄别芝加哥学派“的最好方式是看看它的教授们对培养经济学博士的苛刻要求。这种要求博士的候选人必须通过关于价格理论的淘汰率很高的考试。掌握应用价格理论的能力是每个念经济学的学生必须树立的明确目标。芝加哥学派的这个所谓的教义帝国主义“传统一直延续到现在。不过,尽管如此,在３０年代的芝加哥经济系,奈特捍卫新古典经济学的方式还是与维恩那保持着迥然不同的风格。奈特比较反对经济学中的数理分析,而维恩那却更欣赏经验(计量)式的研究。有意思的是,在５０－６０年代出名的一批芝加哥的学生,特别是弗里德曼。斯蒂格勒和瓦里斯(Ｗ·Ｗａｌｌｉｓ)等,虽然更忠实于奈特,但他们却是十足的经验实证主义者,对在经济研究中采用计量经济方法十分推崇和偏爱。

在西蒙斯１９４６年去逝后,芝加哥大学请来了年轻的奥斯卡·兰格(Ｏ·Ｌａｎｇｅ)来主讲凯恩斯的经济学(据说这样做的原因是,校方试图让芝加哥在宏观经济学“方面也有一些声音)。但兰格是一位杰出数理经济学家,与芝加哥的亨利舒尔茨教授成为芝加哥的数理经济学家。另一位舒尔茨这时候也调入了芝大并担任了校长。他就是西奥多·舒尔茨,农业和发展经济学家,他于１９７９年因为创造性地发展了人力资本和教育“的经济学分析而被授予诺贝尔经济学奖。

５０年代,实证经济学的这一作风使芝加哥的确维持了３０年代形成的传统的连续性。但属于芝加哥学派“的经济研究在方法上并不始终囿于统计和技术的分析。弗里德曼在１９５３年出版的实证经济学论文集中对一套实证主义的方法作了最有挑逗性的表述(确实,后来曾引起萨缪而森的挑战)。他认为,重要的不是假设的可靠性,而是理论的可检验性决定着对理论的选择。但是,在芝加哥的少数经济学家并不完全坚持这一原则“,对他们来说,逻辑的一致性是理论的更重要的原则。

５０年代以后,芝加哥在经济学的理论创新方面有了更辉煌的成就。我在新包格雷夫经济学大辞典里查到的芝加哥学派“的条目对此作了介绍。本条目的撰稿人里德写道:在５０年代的中期和后期,芝加哥经济学的研究范围扩展到了传统的教义之外。Ｈ·Ｇ·刘易斯(Ｈ·Ｇ·Ｌｅｗｉｓ)应用价格理论解决‘供需结合’问题(刘易斯,１９５９)和加里·贝克尔(Ｇ·Ｂｅｃｋｅｒ)关于种族歧视的论述(贝克尔,１９５７)是早期的两个例子“。贝克尔由于在将价格理论成功地应用于家庭。教育。犯罪和婚姻等社会问题的分析而获得了１９９２年度的诺贝尔经济学奖。

根据里德的概括,教义扩展的另一个领域是公司财务学。也许财务学与经济学是相互独立的学科,但在芝加哥那里,把两者GM性地联系起来的是价格理论。莫迪里安尼(Ｆ·Ｍｏｄｉｇｌｉａｎｉ)和米勒(Ｍ·Ｍｉｌｌｅｒ)１９５８年关于股票价格和股息的创造性论文引发了后来的资本资产定价理论“的诞生。接下来的创新是理性预期“。这本不是芝加哥的经济学家提出来的,但在以米勒为首的芝加哥商和以卢卡斯(Ｒ·Ｌｕｃａｓ)所领导的经济系里得到了发扬光大“。事实上,公司财务学的发展引出的有效市场“思想与理性预期的思想一脉相承。米勒和卢卡斯分别于１９９０年和１９９７年被授予诺贝尔经济学奖。

５０年代芝加哥学派的最后一个创新是法和经济学“。法和经济学“的早期思想来源于对公共政策的经济分析的尝试。１９３９年芝大聘请西蒙斯来执教,西蒙斯开设了经济分析和公共政策“的课程。现在看起来,这是芝大历史上非常重要的事件。从西蒙斯倡导的政策分析中后来逐步发展出了由弗里德曼掌舵的货币主义“和对法律的经济学分析。对于后者,我们前面提到的德雷克特也立下了汗马功劳。他１９５８年在芝加哥大学创办了法和经济学杂志。不过,在芝加哥大学法的科斯(Ｒ·Ｃｏａｓｅ)为法律经济学开创了一个崭新的世界:新制度经济学。他１９６０年发表在法和经济学杂志上的著名的论文社会成本的问题“被施蒂格勒称之为科斯定理“。科斯是１９９１年诺贝尔经济学奖的得主。虽然人们对科斯的学说和新制度经济学“的研究正在加速度地进行着,但我始终欣赏这样一句话:在科斯那里,真实世界总是趋于走向帕累托改善。在我看来,这不仅是对科斯定理“的最好概括,而且也是对芝加哥学派的最好定义。

毫无疑问,芝加哥学派“对新古典经济学的信仰和捍卫为经济学在当代的发展作出了巨大的贡献。芝加哥的经济学思潮及其延伸以其与众不同的特征和风格成了当代主流经济学的主要基础。

注释:

①熊彼特:从到凯恩斯,江苏人民出版社,１９９９。

②新包格雷夫经济学大辞典。