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1  国外相关研究

国外对于创新政策扩散的研究起源较早，1969年，美国学者沃克率先使用了历史事件分析法来研究美国州政府的公共政策创新扩散，由此带动了政策扩散领域内大量研究成果的出现[ ]。国外对于政策扩散的研究主要关注的是政策扩散的动因、过程和模式等，比如在动因方面，大卫等认为造成公共政策扩散的机制主要有四种：学习、竞争、强制和模仿机制；在过程方面，布朗和考克斯认为创新扩散的过程具有三条规律：在时间维度上呈现S型曲线；在空间维度上体现“邻近效应”，在区域内呈现“领导者——追随者”的效应模式；在模式上，有研究者将政策扩散的模型归纳为全国互动模型、区域传播模型、领导——跟进模型、垂直影响模型等。国外对于创新政策扩散的研究在一开始主要以美国为研究对象，重点分析创新行为在州之间的扩散，随着研究的不断推进，国外对创新扩散的研究开始延伸至跨国范围，并且涉及社会政策、经济政策等多领域。87595

2  国内相关研究

相比于国外，国内对地方政府创新行为的扩散研究仍处于起步阶段，主要是根据国外研究的路径对创新扩散的模式、机制等进行分析。

比如在针对创新扩散的基本模式的研究中，目前较被认可的理论是从纵向和横向领域的视角将政府创新扩散分为：双向扩散，包括“自上而下型”和“自下而上型”；以及同级地方政府之间的扩散。自上而下的扩散主要是指由上级政府作为主导力量，通过行政指令之类的方式要求下级政府采纳相关的创新政策，这种扩散方式的具体体现通常为由试点向全面铺开，由于这种扩散方式具有一定的强制性，所以其扩散效果较为突出，在我国是一种常见的扩散形式。由于我国的地方政府在接受上级政府的监督指导之外，也拥有一定的创新自主性，体现在“自下而上型”的扩散模式中，下级政府常常充当创新政策的率先提出或者试点城市，在取得一定的成效之后，推动上级政府也采纳创新政策，周望（2012）认为“这是一种需求诱致型的扩散，表现为‘地方政府创新——上级采纳——推广扩散’”[ ]。同级政府之间的扩散则主要指的是相近地域的地方政府之间的扩散行为，距离较近的城市之间在风土人情、经济发展等方面都具有较大的相似性，同时，地方政府之间的交流也更为密切，加快了其创新信息的共享过程，因此，创新行为更容易在相近的地方政府之间传播扩散。除了以上几种单一的扩散模式以外，在实际中，我国地方政府创新行为的扩散呈现的是一种纵横交错的网状结构，而且在整体上由于经济、政策等原因会呈现一定的趋势特点，比如在我国，相同的公共政策及其活动一般会从东部发达地区向中西部地区扩散，这跟我国实行的非均衡发展战略有关，即：容许一部分区域先富起来，以先富带动后富，这就使得东部的发达地区处于政策领先位置，而中西部再向其学习。论文网

在生成机制方面，定明捷等认为我国地方政府创新扩散的生成机制包括学习机制、强制机制、竞争机制和模仿机制[ ]。学习机制对应了我国常见的创新扩散模式，即“摸着石头过河”、“试点——推广”等；强制机制是指由中央政府或上级政府通过强制的方式要求地方政府采纳推行创新政策；竞争机制是指在政绩竞争的情况下，出于晋升机会的争夺，地方政府领导者密切关注竞争对手的政策动向，将创新作为自己赢得竞争的手段，由此造成政策创新扩散；而模仿机制对创新扩散的推动可能是由于外界带来的压力，也可能是出于无意识的自主行为，地方政府更多地是受可信赖性等的影响而模仿其他政府的创新行为。 (责任编辑：qin)