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摘要：本文是关于证券市场中小投资者保护的法律与监管制度建设的探析，意义是找出并解决证券市场中的问题，提出相应措施，让市场安全稳定的发展。当前法律制度主要是在立法和救济制度这两个方面存在缺陷；监管制度存在的问题主要是在权利划分方面比较模糊、监管缺乏独立性、证交所权力失控这三个方面，对此提出了需要完善相应的法律制度同时加强市场的监管力度的政策建议。75818

毕业论文关键词：证券市场  中小投资者权益保护  法律制度  监管制度 

The legal and regulatory system construction of small and medium investors in securities market

Abstract: In this paper, we will study the construction of legal and regulatory system to protect the medium and small investors in securities market。 This is meaningful to find and solve the problems existing in the securities market。 We will put forward corresponding measures in order to maintain the market in good order, and ensure fairness, impartiality and openness。 We find that the problems of current investor protection legal system are mainly in the two aspects, such as legislation defects and the less of legal relief system。 We also find that the problems existing in regulatory system are the vague in the pision of rights, the lack of regulatory independence, and the out of control of stock exchange’ power。 So we put forward some policy recommendations to improve the legal system and the market supervision in the end。

Key Words：securities market，minority investor protection，legal system，regulatory system

目录

一、研究背景与研究意义 1

（一）研究背景 1

（二）研究意义 1

二、文献回顾 1

三、证券市场中小投资者权益保护的含义与必要性 4

（一）证券市场中小投资者权益保护的含义 4

（二）证券市场中小投资者权益保护的必要性 4

四、中小投资者保护法律与监管制度现状和问题分析 5

（一）我国证券市场中小投资者权益保护现状 5

（二) 我国证券市场中小投资者权益保护问题分析 6

五、中小投资者保护法律与监管制度建设的政策建议 10

（一）完善我国证券市场中的法律制度 10

（二）提高我国证券市场中的监管力度 10

六、研究结论 11

参考文献 12

  一、研究背景与研究意义

   （一）研究背景

在过去的二十多年内，我国的国民经济在不断的发展，但证券市场却屡遭瓶颈，中小投资者权益被侵犯的频率越来越高，而大部分中小投资者在权益被侵犯后却无法获得应有的赔偿，市场环境持续低迷。据统计，到2014年底的时候，证券市场上市公司已经达到2900多家，拥有37亿的股票市值，它可以给上市公司提供10000亿的直接融资，这些数字表明了证券市场对国家经济发展的意义很大。论文网

在我国，很多中小投资者大多都是个体散户，占据了整个市场近80%，他们个人投资素质参差不齐，专业投资知识也并不是很丰富，所以我们更要学会保护他们的权益。在国外，一些欧美发达国家经过一百多年的研究分析发展，根据自身的国情，建立完善了一整套的法律法规和市场监管机制，发挥了作用并获取一定的利益。中国的证券市场的主体就是上市公司，其中很大一部分都是由国企改革来的，但是不彻底的改革只会导致监制的差错，带来证券监管上的漏洞，同时监管上的不力也会给法律制度带来不好的影响。文献综述 (责任编辑：qin)