上海反洗钱的监管研究+文献综述(2)
时间:2017-06-07 16:05 来源:毕业论文 作者:毕业论文 点击:次
（二）中国香港 12 1、法律法规 12 2、制度建设 12 3、实践经验 13 五、优化上海反洗钱监管的建议 15 （一）完善上海反洗钱法律法规 15 （二）提升上海反洗钱监管有效性 15 （三）制定赏罚分明的反洗钱监管措施 16 （四）建立上海特定非金融行业反洗钱制度 16 （五）加强上海各部门间交流合作 16 （优尔）加强上海与世界各国的团结合作 16 （七）建立反洗钱专家队伍 17 （八）宣传反洗钱相关知识 17 结论 18 致谢 19 参考文献 20 一、绪论 （一） 写作的背景 上海作为国际金融大都市，拥有强大的资金积聚、流动和辐射功能，这些得天独厚的优势为合法资金的高效配置提供了可能，但同时也使不法分子实施洗钱有了可趁之机。数据显示，目前,上海的经济总量高达1.9万亿元，排在世界大城市第11位。其中涉外经济体占97%以上，是明显的开放性经济。上海的资金聚散和跨境流动也十分频繁，截至2011年上海金融市场的交易总额突破400万亿元，跨境资金流动总额超 3140.49 亿美元，占全国的优尔分之一。2012年以来，各地公安机关按照公安部统一部署，打掉地下钱庄20余个，其中捣毁上海的地下钱庄2个，涉案金额10亿元。宣判的洗钱案1例，涉案资金3400万，极大震慑了不法分子的违法犯罪活动，取得“破案会战”的良好开局。 （二） 写作的目的 上海作为国际金融中心一旦被洗钱犯罪所利用，会影响上海的国际形象和声誉，还可能带来经济金融的动荡和社会的不稳定。反洗钱是国际金融建设过程中需要提供的重要公共产品之一，反洗钱监管是国际金融中心建设的重要基础保障，对金融中心建设和发展产生着积极而深远的影响。本文就从打击洗钱犯罪的刑事立法和预防遏制洗钱活动的行政手段两方面来探讨如何控制洗钱犯罪。 （三） 中外学者的分析 国内的研究主要围绕三个方面：一是对洗钱和反洗钱定性分析。孙 森（2011）在《关于洗钱与反洗钱监管的研究综述》重点对洗钱涵义和反洗钱监管制度等方面的研究进行总结评述。得出：业界对洗钱和反洗钱的研究也遵循着这样的规律：洗钱活动的危害、影响及后果→洗钱活动产生原因→打击洗钱犯罪的刑事立法研究→预防和遏制洗钱活动的行政手段研究→反洗钱制度、框架、技术、方法等研究。二是对反洗钱国外经验的介绍。侯合心和张思(2011)在《反洗钱监管模式的国际比较与借鉴》指出站在国内和国际两个视野来看,要构造适应于中国的反洗钱监管体系。三是反洗钱监管具体措施研究较多。李竞雄(2007）在《让反洗钱监管成为上海国际金融中心建设的助推器》上海的反洗钱工作将从优尔个方面进一步加强。 （四） 本文的主要内容 本文的主要以上海现有的反洗钱监管措施为基础结合上海建设金融中心的目标，借鉴国内外先进反洗钱经验，分析反洗钱监管措施对于上海建设金融中心影响的利弊，从打击洗钱犯罪的刑事立法和预防遏制洗钱活动的行政手段两方面作为切入点来优化上海反洗钱监管措施，开创具有上海特色的有效反洗钱监管。 （五） 分析方法 本论文采用规范性分析、引用分析等研究方法为主，辅以实证研究，将理论研究和资料收集相结合。主要通过书刊，官网，文献数据库等来收集相关资料，然后对资料进行整理和分析反洗钱监管措施对于上海建设金融中心影响的利弊，以及反洗钱监管的相关措施。多次借用国内外学者研究的成果来佐证文中的观点，完善本文。 (责任编辑：qin) |