2  专利交易的基本理论

2.1  专利交易的概念

专利交易是指专利权人把其所拥有的专利转让他人或者许可他人使用，专利受让人或者专利被许可人支付给专利权人相应对价的市场行为。作为卖方的专利权人在专利交易过程中，不但收回用于研发专利等所花费的成本，而且还得到了增值的利益。同时，作为买方的专利受让人或被许可人获得了专利使用权,从而能够因此加快研发出性能更好的新产品。专利的流通和增值得益于企业间进行的专利交易, 此时的专利成为了一种流动资源，最需要它的企业通过交易而获得该专利，从而实现了资源的合理配置。 

2.2  专利交易的特征

2.2.1  高昂的专利交易成本

普通交易标的超过参考价，但其价值很难准确表达。核定价格，涉及到市场的供应和需求、经济效益、开发成本、风险、技术周期和其他影响因素，无法达成统一的估值体系。专利自身的价值、专利转让方式和买家和卖家的状况等决定专利交易价格。同时，在寻找贸易伙伴、与其谈判和执行过程中的其他类型的风险会导致专利交易成本过高，高昂的交易成本会造成社会资源的浪费以及专利交易数量的减少。

2.2.2  无形的专利交易客体

知识产权具有无形性。因此与有形财产交易相比，专利交易突出特点在于权利保护、侵权认定更复杂。专利交易的客体是无形的智力创作成果，专利交易客体与一切有形的财产及人们对其享有的权利相区别，是因为它不占据空间、不具有物质形态、还能够脱离专利权人而存在。作为有形财产的一部手机，它的所有权人出售、出租或者出借它，标的均是其本身，也就是该有形物本身。而一项作为无形财产的专利，该专利权人在转让或许可它时，标的可能是销售某种专利产品的“销售权”，也可以是制造某种专利产品的“制造权”，但不是专利产品本身。

2.2.3  高风险的专利交易前景

无形的交易对象、高风险的贸易前景、不确定的交易价格以及不完备的交易市场导致专利交易过程相对一般交易显得风险更大、更复杂。一种专有的、排他的权利的专利权，在专利权人许可他人使用过程中，会获得更多的收益。对于转让专利来说，特别是经过多次交易后，交易风险会大大增加，高于普通交易，可能会对交易当事人及相关联的人产生消极影响。专利本身的成熟性、先进性、与市场契合性和适用性等因素制约着专利最终的产业化价值，同时各国保护专利的不同法律，也增加了专利交易的风险。

2.2.4  双边垄断的专利交易市场

交易双方严重的信息不对称从而导致买方垄断的趋势，是由于交易标的自身的特殊性造成。作为一种新形式的贸易——专利交易，迫切需要改进与之相关的法律制度方面的监管。从目前的情况可见，专利在市场上交易的买家数量相对有限，往往只有极少数几家投标，专利交易价格决定机制和完全竞争条件下的价格决定机制是有区别的。数量庞大的买家和卖家常常出现在普通的有形物贸易市场中，其竞争对手大大超过专利交易市场中的竞争者。因此造成卖方的专利垄断，很少存在可以替代其专利的其他专利，即使存在，也是极为稀有。

2.3  专利交易的内涵

专利交易是指专利权人把其所拥有的专利转让他人或者许可他人使用，专利受让人或者专利被许可人支付给专利权人相应对价的市场行为。由此可见，专利交易的主体主要有专利权人和专利受让人，或专利权人和专利被许可人。专利交易在权利保护、侵权认定方面比普通财产交易更复杂，主要是由于专利交易客体的无形性导致。有形商品交易转让的是所有权，而无形专利的交易转让的是使用权。卖方只能将其所有的商品卖给一个买家，而不能同时出售给众多的买家，当卖方售出商品后便失去了对其所有的商品的占有、使用、受益和转让的权利。专利交易中转让的是使用权，当专利权人转让专利给受让人后，专利权人并不失去对其专利的所有权，依然能够从其所有的专利中受益，同样能够将专利转让给其他受让人。专利交易中许可的也是专利的使用权。