论水上交通事故责任概念:界定和应用

0引言

據2017年中华人民共和国海事局年报统计,2017年共发生等级以上水上交通事故196起,死亡。失踪190人,沉船80艘,直接经济损失2。8亿元。在水上交通事故发生后,事故责任方不仅可能需要承担侵所权导致的民事赔偿责任,而且可能论文网因违反水上交通法规而受到行政处罚,情节严重的还可能因触犯刑律而承担刑事责任。

海上交通安全法等多部法律法规规定,海事管理机构作为主管机关在水上交通事故发生后具有查明原因。判明责任的法定职权和义务。一般认为,这里判明的是水上交通事故责任,那么该责任的属性为何?是否属于法律责任?如果加以展开,还会产生一系列后续问题,如:判明事故责任的行为性质为何?是否可诉?水上交通事故责任在行政处罚以及民事。刑事案件审判中处于什么地位,发挥什么作用?本文围绕水上交通事故责任概念,对上述问题进行研讨和厘清。

1对水上交通事故责任概念的厘清和界定

1。1对交通事故责任概念的不同认识①

①考虑到道路交通事故责任和水上交通事故责任除发生区域不同外具有一定相似性,因此在归纳中也包括一些针对道路交通事故责任的观点

②如1971年12月15日由交通部发布并于1972年1月1日起实施的海损事故调查和处理规则(试行)第八条即如此规定

目前关于交通事故责任概念的认识主要有以下6种观点:

(1)原因力说:此说认为,交通事故责任并不等同于法律责任,它只是确定法律责任的前提和依据,指的是因果关系和因果关系中原因力“的大小。[1]

(2)因果责任说:此说在赞同原因力说“观点的基础上,运用英国分析法学家哈特对责任的分类理论(分为角色责任。因果责任。应负责任。能力责任[2]),认为交通事故责任的本质是交通事故中行为人的违章行为与事故发生之间是否存在事实因果关系及因果关系的大小的一种表达形式,是追究法律责任的事实根据之一。[3]

(3)过错程度说:此说认为,在现有海事法规判明责任“的语境中,责任指的是当事人在事故中的过错程度,如全部责任。主要责任。次要责任等,判明责任实质上是判明当事船舶在事故中的过错行为及其程度。[4]

(4)行政责任说:此说认为,判明的责任是指有关当事人违反交通安全管理法律法规的行政法律责任。[5]笔者注意到,中国海事局2017年1月发布的水上交通事故调查报告编写指南也使用了类似的界定。该指南将调查报告“定义为在整理。审查。分析水上交通事故调查取得的证据。信息。材料基础上,对事故经过。事故原因。事故当事人行政责任等方面做出确认的文件“。

(5)民事责任说:此说源于20世纪80年代初海上交通安全法出台前。当时有关水上交通事故引起的民事赔偿纠纷由主管机关负责处理,因此海损事故结论不仅包括事故原因,而且包括有关当事人应负的责任和赔偿金额。②海上交通安全法明确了民事赔偿纠纷由人民法院审理,但仍然规定可由主管机关进行调解处理。在长期的工作实践中,主管机关以责任认定书中主次责任的划分来确定民事赔偿责任的比例,这一方面使得责任认定书直接影响民事权利和义务“的观念不断加深,另一方面将责任认定书中所确定的交通事故责任“简单等同于责任主体的民事责任。(6)刑事责任说:此说认为,最高人民法院关于审理交通肇事刑事案件具体应用若干法律若干问题的解释(以下简称交通肇事罪解释)的第二条明确将负事故全部。主要或者同等责任作为定罪处罚的前置条件,意味着行政机关所判明的责任在刑事定罪中将直接作为确定交通肇事罪的基础。

上述各种观点可大致分为非法律责任说和法律责任说,前一类包括原因力说。因果责任说。过错程度说,后一类则涵盖行政。民事。刑事责任说。因此,有必要首先研讨事故责任是否属于法律责任。

1。2对法律责任概念的辨析

对于法律责任的定义及其内涵,学界也没有统一的认识,主要有以下几种观点:

(1)新义务说:主张由权利和义务这对最基本的法学范畴是理解法律现象之网的总纽带“的认识出发,将法律责任看作由违背第一性义务而招致的第二性义务。[6]

(2)制裁或谴责说:将法律责任界定为是一种制裁,认为对于责任主体而言,法律责任意味着行为人因其违法行为而应受到法律制裁,或者代表国家的司法机关依法对该行为和行为人的非难。谴责[7]。

(3)负担说:将法律责任视为有责主体因法律义务违反之事实而应当承受的由专门国家机关依法确认并强制其承受的合理的负担。[8]

(4)不利后果说:将法律责任定义为主体因违反法律规定而应承担的不利后果“。[9]

(5)责任说:将法律责任定义为由违法者的违法行为所引起的,应该由违法者依法承担的责任。[10]

笔者认为,上述对法律责任的各种界定,虽各有侧重,但基本都包含了责任关系和责任方式两部分,前者指主体甲对主体乙负有责任,后者指主体甲对主体乙负有具体某种方式和内容的责任。这两部分相辅相成,没有责任关系的确定就不会存在责任方式的问题,而没有责任方式的落实也无从实现责任关系[11]。因此,一个完整和实质意义上的法律责任,应同时涵盖这两部分内容,缺一不可。据此,笔者认为可将法律责任定义为:有责主体因违反法律义务而承担的。由专门国家机关依法认定的不利后果或者合理负担,包括民事责任。行政责任和刑事责任。

1。3水上交通事故责任不属于法律责任范畴

根据对法律责任概念的理解,笔者认为水上交通事故责任并不是法律责任。理由如下:

第一,从责任认定目的来看:在法律责任中行政责任和刑事责任作为公法责任属于惩罚性责任,以制裁责任主体为主要目的;民事责任作为私法责任属于补偿性责任,以弥补和恢复为主要目的。认定水上交通事故责任的目的,既不在于惩罚制裁,也不在于补偿赔偿,而在于认定引起事故发生的行为之存在及其原因力大小,以此作为行政机关。司法机关行政或司法行为的重要参考依据“,并不妨碍其他机构。部门作出其他行政。民事。刑事等调查结论“①,更为重要的是通过责任认定确定当事人不安全行为在事故中的作用,从而为事故后续处理,特别是事故预防提供支持。[12]

①水上交通事故调查报告编写指南1。3编写调查报告意义“

②最高人民法院民事裁定书,(2016)最高法民申1487号

③根据水上交通事故调查报告编写指南的相关定義,不安全行为包括过错行为和过失行为,前者指违反有关水上运输安全法律。法规。规章。国际公约。规则和公司管理规定,并导致事故发生的行为,后者指本身无法律法规规定要求,但与良好船艺。约定相悖而导致事故发生的行为。二者的界定,均与行为人主观状态无涉

第二,从责任认定主体来看,法律责任中的民事责任和刑事责任均需由法院认定,行政责任则需由具有特定职权的行政机关认定。作为主管机关的海事管理机构对于水上交通事故中民事责任和刑事责任之判定,不仅不具备相应的专业能力,更缺少行使判定权的法定依据;海事管理机构对于水上交通事故中行政责任(一般表现为行政处罚)的判定,也需要经过相应法定流程,并不能简单地在行政处罚与事故责任认定之间划上等号。

第三,从责任承担主体来看,水上交通事故责任旨在判明当事方的行为对于事故发生具有的作用力,一般涉及的主体是严格意义上的水上交通参与者,比如事故船舶。事故船员等,行为主体即是责任承担主体。在法律责任中,一方面责任主体范畴有所扩大,可能涉及船舶所有人。经营人等,另一方面由于引起责任的法律事实与责任人的关系不同,会存在行为主体与责任主体不一致的情形。

第四,从责任承担方式来看,行政责任的承担方式主要是行政处罚等,刑事责任的承担方式主要是刑罚,民事责任的承担方式主要是停止侵害。排除妨碍。返还财产。赔偿损失等。水上交通事故责任仅仅是对引起事故的不安全行为之认定,以及对不安全行为对事故发生作用力之区分,并不涉及责任承担问题,因而不构成完整意义上的法律责任。

第五,从归责条件来看,在水上交通事故责任认定中,主管机关重在考察行为的违法性及其与事故发生之间的因果关系,并不过多关注行为人的主观过错。而在法律责任的判定中,对主观过错的考量十分重要,比如在民事案件中,过错的有无和程度,不仅会影响对当事方是否需要担责的判定,也会影响对责任方是否享有赔偿责任限制权利的判定。例如,对于某一起船舶碰撞事故,海事管理机构经过调查认为是由当事船舶人员瞭望疏忽。未采取有效措施进行避让导致的,并据此划分了事故责任,而民事法庭经过调查发现该事故船长期超航区运输,最终认定该事故船的所有人明知可能造成损失而轻率地作为或者不作为“,丧失海事赔偿责任限制权利②。尽管水上交通事故调查报告编写指南将不安全行为区分为过错和过失行为,在调查报告中也使用某某船过失“的字眼,笔者认为,这只是行政机关惯用语言与法律专业词汇雷同所导致的误会而已③。

第六,从因果关系来看,借鉴比较侵权法上因果关系二分法理论[13],笔者认为,在水上交通事故中的因果关系应当是事实因果关系(不安全行为与事故发生之间的关联)与法律因果关系(事故发生与当事方权益受侵害之间的关联)的统一。其中:事实因果关系着重考察的是不安全行为是否对事故发生具有原因力,是一种主要借助技术手段和业务经验的事实判断;法律因果关系则对事实因果关系进行法律评价,从而分析出在法律上能够认定的责任主体对损害事实应承担责任的因果关系。事实因果关系是判断法律因果关系的前提,只有对行为与事故发生之间是否存在因果关系进行确认后,才能分别去探究在民事。行政。刑事领域的法律责任承担问题。综上所述,笔者认为水上交通事故责任仅是使用了责任“一词,并不具备法律责任“之实。水上交通事故责任实质上是对事故各方行为之于事故发生的作用力有无及其大小的判定,该判定综合了定性和定量分析,其中定性分析指对于是否存在不安全行为以及不安全行为与事故发生是否具有因果关系的判断,定量分析指对不安全行为之于事故发生作用力大小的判断。

2对水上交通事故责任概念在实践中应用的辨析

在实践中,水上交通事故责任以海事管理机构作出认定这一行为作为其表现形式,并以水上交通事故调查结论书(以下简称调查结论)或水上交通事故调查报告(以下简称调查报告)为具体载体。因此,如何对待事故责任认定行为,如何运用调查结论和调查报告,是水上交通事故责任概念在实际应用中的反映。前述对水上交通事故责任概念的理解,笔者认为以下几个方面有必要加以辨析。

2。1关于水上交通事故责任认定行为可诉性的辨析

水上交通事故责任认定行为的可诉性问题,即该行为是否属于人民法院行政诉讼受案范围。现行行政诉讼法在第十二条列举规定了12项属于受案范围的情形,在第十三条列举规定了4项明确不属于受案范围的情形,2018年2月生效的最高人民法院关于适用〈中华人民共和国行政诉讼法〉的解释在第一条列举规定了10项不属于受案范围的情形。通过对上述条文的分析可以看出,该问题的关键在于判断水上交通事故责任认定行为是否对公民。法人或者组织的权利义务产生实际影响。

笔者认为,如果将水上交通事故责任定性为法律责任,考虑到任何法律责任的后果都是设定新的强制性的第二性的义务,显然会对当事人的权利义务产生实际影响,此时责任认定行为之可诉当属应有之义。如,有观点认为事故责任认定确定了当事人是否违法必然会影响到其权利义务。[14]

但如前所述,水上交通事故责任并不是法律责任,其目的并非在于直接确定当事人的权利义务,而在于通过对当事方在水上交通事故中所处地位和作用的认定,为预防类似事故再次发生提供参考,促进水上交通安全形势的改善,同时也可以作为一种证据为有权认定法律责任的机构提供参考。当事方需要承担的法律责任,应当由相关机构根据对应的法律规定综合考量各种涉案证据后予以确定。

该认识已在最高人民法院民事审判第四庭。中国海事局关于规范海上交通事故调查与海事案件审理工作的指导意见(法民四

〔2006〕第1号)中得到确认:海事调查报告及其结论意见可以作为海事法院在案件审理中的诉讼证据,除非有充分事实证据和理由足以推翻海事调查报告及其结论意见。“而2008年最高人民法院关于审理船舶碰撞纠纷若干问题的规定和2013年最高人民法院关于适用〈中华人民共和国保险法〉若干问题的解释(二)第十八条均重申和强调了这一观点。

同时,考虑到水上交通事故与道路交通事故除交通事故发生地点不同外,属于同一性质,有关道路交通事故责任认定的规定对于水上交通事故责任认定亦有借鉴意义。2004年施行的中华人民共和国道路交通安全法第七十三条规定了交通事故认定书作為处理交通事故的证据。全国人大法制工作委员会在关于交通事故责任认定行为是否属于具体行政行为,可否纳入行政诉讼受案范围的意见(法工办复字

〔2006〕1号)中明确指出,交通事故责任认定行为不属于具体行政行为,不能向人民法院提起行政诉讼。如果当事人对交通事故责任认定书牵连的民事赔偿不服,可以向人民法院提起民事诉讼“。同理,海事管理机构作出的水上交通事故责任认定也应当作为证据对待,而证据在被采信之前不会对当事人权利义务产生实际影响,也因而不具备可诉性。

2。2关于水上交通事故责任认定在行政处罚中的作用的辨析

关于责任认定在行政处罚中是作为证据还是根据,存在以下两种不同的观点和做法。

2。2。1水上交通事故责任认定构成实施海事行政处罚的证据

海上海事行政处罚规定第七十一条第二款规定:发生水上交通事故应当处以海事行政处罚的,应当自水上交通事故调查结束之日起7日内填写海事行政处罚立案审批表,报本海事管理机构负责人批准。“水上交通事故责任认定是关于责任方不安全行为对于事故发生原因力大小的综合判定,而不安全行为本身多是违反强制性行政法规规定的违法行为,同时在责任认定中海事管理机构也会列明其违反的有关行政法规规章,因此在完成调查认定责任后,实际上已可判断有关行为是否涉嫌违法,以及是否需要立案予以处罚。在此意义上,水上交通事故责任认定构成了海事管理机构实施行政处罚的证据,而在行政处罚的实践中,调查结论或调查报告也是作为证据对待的。

2。2。2水上交通事故责任认定构成认定行政法律责任的根据

按照内河交通安全管理条例第七十七条规定,对于违反该条例发生水上交通事故的,由海事管理机构根据调查结论对责任船员给予相应的处罚。依照对该条的字面理解,水上交通事故责任认定在处罚中似乎已经不是简单的证据作用,而是海事管理机构直接作出定论的根据。笔者认为如此理解存在不妥,理由如下:

首先,如前所述,水上交通事故责任和行政法律责任存在诸多不同之处。即使对调查结论中的责任认定没有异议,也需要在处罚流程中对相关行为其他方面要件是否构成行政法律责任进行调查,不应简单根据调查结论就作出处罚决定。

其次,如果照此理解,则在事实上作出事故责任认定之时已经决定了是否需要行政处罚。换言之,调查中认定的责任必然会转换为行政法律责任,责任认定对当事人权利义务的实际影响只是时间问题。这与之前对责任认定不可诉的论证也存在冲突之处。

之所以会有这种认识,是因为对于水上交通事故责任属性的认识存在偏差,认为认定的事故责任就是行政法律责任,在调查结束后就应当据此作出处罚。笔者认为,海事管理机构在事故调查后应当依法及时开展行政处罚相关工作,但在处罚中应当将事故责任认定作为证据来对待,并认真对待当事人提交的其他有关证据材料(如其他机构出具的有关事故的鉴定文件等)。如果发现原先的责任认定有瑕疵或存在不妥之处则应予以纠正,不可简单地根据责任认定作出相应处罚决定。①上海海事法院民事判决书,(2014)沪海法海初字第85号

②湖北省高级人民法院民事判决书,(2015)鄂民四终字第0060号

③武汉海事法院民事判决书,(2011)武海法事字第15号

2。3关于水上交通事故责任认定在民事审判中的作用的辨析

根据前述相关司法解释和规定,事故责任认定在涉及事故的民事案件中作为证据材料使用。然而,在具体审判实务中作为证据使用的事故责任认定的证明力如何,法院的态度存在一些差异:

(1)法院在对出具调查结论或调查报告的主体进行确认后,认定其证明力。如在毛雪波诉陈伟。嵊泗县江山海运有限公司船舶碰撞损害责任纠纷案“①中,法院认为,调查报告是海事行政部门在依法依职权调查涉案事故后作出的,对该证据的证据效力和证明力予以认定。

(2)法院将事故责任认定作为优势证据,认为其证明力优于一般证据。如在镇江市自来水公司诉韩国开发银行投资有限公司水污染损害赔偿纠纷案“②中,湖北省高级人民法院根据最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定第七十七条第(一)项的规定国家机关依职权制作的公文书证的证明力一般大于其他书证“,认为镇江海事局事故调查报告属于公文性书证,而上海海事大学和上海海事大学船舶动力装置安全与节能研究所出具的意见书属于间接证据,不能产生推翻该事故调查报告的效力。

(3)法院将事故责任认定作为一般证据,在存在不同证据时进行综合判断。如在黄希章等诉尤军杰。宁海县第三航运公司船舶碰撞人身损害赔偿纠纷案“③中,常熟海事处出具的事故调查报告中认定事故有二次碰撞,但法院在综合分析了当事人笔录和北京中英衡达海事顾问有限公司作出的检验报告后,对二次碰撞的内容不予确认。

由此可见,在法院的司法实践中对于事故责任认定作为证据的审查存在形式上审查和实质上审查之分:前者主要审查认定主体。认定形式等方面,确认其证据效力和证明力;后者需对责任认定的内容进行真实性。合法性和关联性方面的审查,按照证据规则确定证据效力和证明力。[15]

有學者认为,对于事故责任认定,如果法官在民事诉讼中置之不理或者贸然推翻会有司法权不尊重行政权“之嫌,而如果法官在诉讼中不进行审查就将其作为定案依据会导致司法权对行政权的制约作用“丧失。[16]对此,笔者深以为然。根据关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释第一百零五条规定,人民法院应当按照法定程序,全面。客观地审核证据,依照法律规定,运用逻辑推理和日常生活经验法则,对证据有无证明力和证明力大小进行判断,并公开判断的理由和结果“。因此,对于事故责任认定应当进行实质审查,除了要确认其是有权机关依法作出的之外,还应当从合法性。关联性和客观性角度进行审查,进而确定其证明力。

考虑到不同种类的证据根据证据规则会被赋予强弱不同的证明力,将事故责任认定归入何种法定证据种类中,在诉讼中意义显著。目前主要有书证。勘验笔录和鉴定意见之争。笔者认为,在现有的法定证据种类中事故责任认定应当界定为一种鉴定意见,理由如下:

(1)书证说是目前的主流观点,法院在很多审判中也是将事故责任认定作为公文书证来对待,赋予其优势证据地位的。然而,考虑到事故责任认定是技术分析的判断,包含了调查人员的主观认识在内,不符合书证的客观性特征;同时,一般书证是为了陈述相关事实,确认。变更或者消灭某种法律关系[17],制作于案件发生之前,而事故责任认定形成于案件之后,不符合一般书证产生的时间特征,故而笔者认为书证说存在不妥之处。

(2)调查报告或调查结论中虽也有关于现场痕迹的描述,但这些都是为后面分析原因。认定责任提供事实材料的,并不是报告的重点,因此,笔者认为不能据此认为其属于勘验。检查笔录。

(3)鉴定意见的本质特征,就是通过对案件遗留的痕迹进行分析并给出专业判断,事故责任认定符合这样的特征。有学者认为,根据全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定,事故责任认定不符合有关认定主体和认定程序的要求[18],因而不属于鉴定意见。笔者认为,这种观点将鉴定意见仅仅理解为是司法鉴定,主观上缩小了鉴定意见的内涵。事实上,各类诉讼法和司法解释并没有规定鉴定意见只能通过司法鉴定程序产生。根据主体和程序的不同,鉴定意见可以分为司法鉴定意见和行政认定意见[19]两类,而事故责任认定可以归为行政认定意见。

(4)有学者认为,事故责任认定无法归入任何一类现有法定种类,主张在司法实践中不必拘泥于分类,法官只需判断是否作为证据使用即可[20]。该观点指出了事故责任认定和传统鉴定意见的差别,有一定的可取之处,但是按照一般的证据理论,证据必须具备客观性。关联性。合法性三个特点,其中符合法定形式即是证据合法性的内在要求。在现有法律规定框架下,对证据的归类直接影响到证据在法院审查时适用的证据规则及其证明力大小。

笔者认为,将事故责任认定归入鉴定意见种类中,一方面是因为其符合鉴定意见的本质特征,另一方面是为维护统一的法律框架运行考量。如果认为其无法归类,或归为所谓综合证据,则既有的证据规则难以得到有效运用,既会增加法律运行成本,降低审判效率,也可能会带来同案不同判的司法不统一。

2。4关于水上交通事故责任认定在刑事审判中的作用的辨析

交通肇事罪解释的颁布实施引发出一个问题,即在交通肇事定罪中事故责任认定是否已不仅是证据,而且是法院必须依据的既定结论?

有学者[21]曾在文章中介绍过一起道路交通事故案例,法院经审理后虽然认为该事故认定书存在明显的错误,但也无法否定其法律效力,因而仍然根据此责任认定判决当事人构成交通肇事罪。也有观点[22]认为,事故责任认定只是行政法律判断,并不是刑法评价,以此作为承担刑事责任的成立条件实质上是以行政法律判断替代刑法评价,使刑事责任取决于行政责任,混淆了两者的界限。还有学者[23]分析认为,事故责任认定不应当在刑事诉讼中直接被法院加以采用的直接原因在于认定书的性质是证据,深层次的原因是刑事证明标准高于行政证明标准,本质上源于刑法和行政法两大部门法之间的差异性。笔者认为,出现上述争论的原因在于没有区分事故责任和刑事法律责任。如前所述,事故责任和包括刑事法律责任在内的法律责任,在归责原则等诸多要件上存在不同,下面以肇事逃逸案件为例说明:

根据交通运输部海事局2012年1月1日起施行的水上交通肇事逃逸案件调查处理规定,如无法判明责任,对已经查实的肇事逃逸船舶应认定其承担全部或主要责任。该规定借鉴了道路交通安全法实施条例的规定:发生道路交通事故后当事人逃逸的,逃逸的当事人承担全部责任。有学者[24]认为,道路交通安全法实施条例认定逃逸方承担全部责任是一种法律推定,而水上交通肇事逃逸案件调查处理规定规定,在无法判明责任时认定逃逸方承担全部或主要责任是一种事实认定。然而,1997年开始施行的刑法第三条确立了罪刑法定原则:法律明文规定为犯罪行为的,依照法律定罪处刑;法律没有明文规定为犯罪行为的,不得定罪处刑。“因此,在水上交通肇事逃逸案件中,当事人因为有逃逸行为,在无法判明责任的时候可以被推定承担事故全部或主要责任,但是在案件事实查清,尤其是排除合理怀疑之前,不可认定逃逸方承担刑事责任。由此可见,事故责任与刑事法律责任之间不可以简单地划等号。

也是这样的观点,笔者认为,在交通肇事罪解释第一条违反交通运输管理法规发生重大交通事故,在分清事故责任的基础上,对于构成犯罪的,依照交通肇事罪规定定罪处罚“中,分清事故责任“不应当理解为简单地照搬调查报告或调查结论,在实际审判中法官应当综合分析包括调查结论在内的证据,认定案件事实,判断其中的因果关系,尤其是法律因果关系,并在此基础上对当事人的刑事责任进行裁判。如在南通市崇川区人民检察院诉孔国平。乐元根交通肇事罪案“①中,根据调查结论认定,一方船舶沉没以及船员伤亡属于多因一果,但法院经过综合分析所有涉案证据,认定两船碰撞和事故后果之间存在刑法上的因果关系,进而确定了相关方的刑事责任。

3结论

综上所述,笔者认为水上交通事故责任并不是法律责任,而是对于事故当事方的不安全行为之于事故发生作用力有无及大小的判定,不應将水上交通事故责任与由交通事故引起的法律责任等同起来。水上交通事故责任的确定,为分析相关法律责任提供了一定的事实基础和专业参考,但还需要进一步考察责任主体。主观方面。法律因果关系等要件,才能确定相应的法律责任。

论水上交通事故责任概念:界定和应用