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在我国，官方文件关于中小企业的解释，大多以定量界定方法为主，而十分明确的定性界定却不多见。目前被学者认同的定性界定是财政部于2004年发布的《小企业会计制度》中对小企业的界定是“不对外筹集资金、经营规模较小的企业，不包括个人独资及合伙等不具有法人资格的小企业。”而定量的界定，大家都比较认可的是由国家计委、财政部、国家统计局所制订的《中小企业标准》的规定，中小型企业须符合以下条件：职工人数2000人以下，或销售额30000万元以下，或资产总额为40000万元以下。
结合上述文献，并根据奉贤区实际情况，本文采用定量的界定方法，将奉贤区内从业人员少于1000人，销售收入少于30000万元以下的企业称为是中小企业，也就是本次论文研究的主要对象。
（二） 转型升级文献回顾
1. 转型升级的内涵
对于企业转型的研究，国内外学者从不同角度给予了广泛的关注，但至今对企业转型还没有一个统一的定义。但大多数的学者通常都是将转型与升级分开进行研究。
（1） 转型
转型这一词汇是在20世纪80年代才引入经济管理领域。不同的人有不同的角度和定义。“转型”是现代许多传统企业重要的经营目标，本文在查阅大量文献后，发现国内外学者对于转型的概念没有一个统一的认定，如表2.2所示。这些学者们的切入点都不同，但是重点都在于打破企业现状，帮助改变竞争态势，最终使企业提高竞争力、提升企业价值。
表2.2 企业转型概念一览表
学者 企业转型概念
Levy and Merry（1986） 组织转型需要解决组织的核心流程、精神、意识、创新能力和进化等方面的问题。
Kilmann and Cocin(1998) 组织检查本身过去是什么、现在是什么以及将来要做什么，如何去完成一切必要的改变的过程。
Nebatur（1998） 组织转型是一种发生在组织对自身认识上的跳跃式的变革，并伴随着组织战略、结构、权利方式、模式等各方面的变化。
普莱迪普．查安达(2000) 企业转型是作为一种企业振兴和复兴的方法产生的，它适应于不同的经济体制条件和背景。
王吉发（2006） 企业转型的动因在于内生和外生动因的影响，企业转型问题的研究过程一般遵循着“资源—能力—行业内地位提升—产业定位”的逻辑线索。
吴家曦（2009） 企业的转型升级可以用转型和升级两个层面来解释，转型就是一种状态向另一种状态的转变，即企业在不同产业之间的转换和不同发展模式之间的转变，前者表现为转行，后者表现为转轨。
（2） 升级
不同的学者对企业升级给出了不同的定义。最早明确提出这个概念的是在20世纪90年代末，虽然每个学者的表述不尽相同，但大体含义基本相同。如表2.3所示，然而，“企业升级”一词虽已被国外很多学者进行研究，但至今理论界尚未形成完全一致的表述。
表2.3 企业转型概念一览表
学者 企业升级概念
Gereffi（1999） 引入全球价值链分析模式，企业升级是一个企业或经济体迈向更具获利能力的资本和技术密集型经济领域的过程。
Humphrey and Schmitz（2000） 升级是指企业通过获得技术能力和市场能力，以改善其竞争能力以及从事高附加值的活动。
Poon（2004） 企业升级就是制造商成功地从生产劳动密集型的低价值产品转向生产更高价值的资本或技术密集型产品这样一种经济角色转移过程。