Humphrey和Schmitz（2004）    价值链治理模式影响企业升级的范围、程度和过程，基于全球网络视角下的全球价值链分析，目前已经成为国外学者研究企业升级的主要理论依据。
2. 转型升级的影响因素
    国内外学者对企业转型升级的影响因素的研究还处于比较薄弱的状态，从现有的研究来看，主要分为企业内部因素和企业外部因素。
内部因素包括技术创新、企业文化、生产运作模式、资本积累、人力资源管理等。外部因素包括市场竞争力、政府政策、环境保护、与合作企业的良好互动等。表2.4是不同学者对内外部因素的观点。
表2.4内外部因素一览表
内部因素
学者    观点
Winter    进取、创新的企业文化与企业家的创新精神能加速企业的升级过程。
Cyert and March    企业的抱负是影响企业实施自主创新从而达成转型升级的重要因素，而这个抱负水平的高低由企业文化以及企业家创业精神等因素的决定。
王一鸣    我国企业自主创新能力薄弱，主要是受到企业盈利水平和投入能力、创新收益、创新人才、企业家精神和企业制度等内部条件的制约。
Gans，Stem，Vergrat and Brown    政府大力营造良好创新环境，有利于企业快速实现转型升级。
外部因素
Williams and Tilley    不同国家的企业升级策略和路径不同，他研究了在东南亚投资的电子产品制造企业的境外投资战略和技术升级，得出的结论是美国企业的战略（主要是全球范围内的协调创造）是将核心技术保留在本土，而日本企业的策略（主要是区域集团制造）是将技术迅速转移到海外市场。
毛蕴诗    从企业资源短缺、环境保护加大、人民币升值、原材料价格上涨、用工成本上升、贸易摩擦加剧、处于国际产业链低端等方面论述了我国企业转型是国内及的压力。
毛蕴诗和汪建成    我国企业要充分利用国际产业转移的机会，加强同国际企业的合作与竞争，从中进行技术和管理学习培植自己的自主创新能力，从而加快企业的转型升级。

从上述文献中可以得出的是目前还很少有对企业的转型升级提出一套可量化的评价标准，对转型升级的效果也还停留在定性的描述上。
参考文献
1.孙海法.案例研究法的理论与应用【J】.科学管理研究，2004.
2.张波．中小企业转型升级的策略研究【J】．科技管理研究，2010.
3.李红．技术创新与中小企业转型发展【J】．改革与战略,2013.
4.周亮景，郭东强.企业转型过程中内部知识转移动因分析【J】.科学管理研究，2013.
5.王蕊．新形势下我国民营企业的转型与发展【J】．经济问题探索,2010.
6.赵昌文,许召元. 国际金融危机以来中国企业转型升级的调查研究【J】. 管理世界,2013.
7.杨桂菊. 代工企业转型升级:演进路径的理论模型——基于3家本土企业的案例研究【J】. 管理世界,2010.
8.刘荣梅．试论我国中小企业的转型策略【J】．当代经理人，2006.
9.王吉发．企业转型的内涵研究【J】．统计与决策，2006.
10.李成,吕博. 中小企业界定标准的国际比较及启示【J】. 未来与发展,2009.
11.唐辉亮,施永. 企业转型升级文献综述【J】. 宜春学院学报,2011.
12．王建秀,林汉川,王玉燕. 企业转型升级文献主题分析──基于英文文献的探讨【J】. 经济问题探索,2013.
13.陈燕妮,王重鸣. 创业行动学习过程研究——基于新兴产业的多案例分析【J】. 科学学研究,2015. 中小企业转型升级文献综述和参考文献(3):http://www.youerw.com/wenxian/lunwen_34285.html