二、黑名单制度概述

（一）概念

黑名单的设立一般是为了规范行为，予以不适当行为人或企业惩戒。而黑名单制度是指对个人或企业的违规违法行为进行惩罚性信息强制披露制度。

（二）类别

在整理文献和相关法条的过程中，笔者发现可以黑名单的内容和功能为标准，对黑名单进行分类。论文网

1。以内容为标准

（1）安全生产类：这一类黑名单主要是违背生产过程中的质量要求和过程安全规范而被纳入的黑名单，如食品、药品安全生产黑名单；煤矿安全生产黑名单；建筑市场黑名单等等。

（2）失信、严重失信类：这一类黑名单的纳入标注和要求为信用的缺失和严重缺失，但与其他黑名单也有重合的地方，如浙江省卫生计生系统失信黑名单，工程建设领域招标投标活动黑名单，严重失信黑名单等等。

（3）行贿受贿类：这一类黑名单从字面意思就可理解，是在某行业进行行贿、受贿的一系列黑名单，如行贿医药企业黑名单。

（4）违反规范类：这一类黑名单与安全生产类不同之处主要在于其违反的是管理层面的相关规范，如环境违法企业黑名单，首次公开发行股票配售对象黑名单，市场中介组织黑名单等等。

（5）个人类：这一类黑名单的公示对象为个人，如银行卡犯罪嫌疑人黑名单，游客黑名单等。这一类黑名单的对象虽为个人，但此处的个人并非单指个体，包括某些可被纳入相关黑名单的群体。

2。以功能为标准

（1）惩戒类：此类黑名单的设立是由于行政处罚的方式过于严厉或者不足以惩戒，需要黑名单制度来作为惩罚方式予以惩戒。如江苏省将严重失信的当事人或组织进行公示以及中国证券协会公告首次公开发行股票配售对象黑名单。

（2）监督类：此类黑名单主要是引导、监督某类行业或个人的为或不为的一定行为。如杭州市农产品质量安全“黑名单”管理办法 和广东省环境保护厅将环境违法企业列入“黑名单” 并向社会公布，都属于通过制定行业内部的黑名单制度来引导、监督行业的健康发展。

（3）备案类：这类黑名单会采取通告或是备案的方式，以起到存档并备案的作用。如“游客黑名单”中第8条规定不文明行为记录形成后，除了通报游客本人，提示其采取补救措施，在必要时向公安、海关、边检、交通、人民银行征信机构等部门通报，在多个机构之间形成了信息共享。

（4）限制类：这类黑名单主要是起限制作用。例如创新创业产业行业的黑名单就是天使投资人们不会再进行投资的产业，因为这些创业黑名单市场已饱和，此类黑名单的设立是为了限制该类行业的资源配置和资金流动的合理化。

上文中，笔者以黑名单的内容和功能为分类标准，对黑名单的简单分类，可得出黑名单在我国各领域、各地区广泛应用的分析结果，黑名单制度的普遍性显而易见，这也不禁让人探究黑名单制度广泛存在的深层原因。从某些具体的黑名单制度的设立原因来分析、总结其存在的原因，例如，为强化安全生产依法治理，促进企业依法守信加强安全生产工作，切实保障从业人员生命安全和职业健康，株洲市根据《国务院安全生产委员会关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见》 ，结合自身实际，制定安全生产诚信“黑名单”制度，并于今年1月开始正式实施；又如为了完善产业知识产权保护体系，国家知识产权局建立产业集聚区知识产权失信“黑名单”，于2016年11月发布《关于开展知识产权快速协同保护工作的通知》 ，将存在重复侵权、假冒专利、拒不执行行政决定、连续提交非正常申请及违法违规从事专利代理者列入“黑名单”，并规定在一定时间内禁止其通过快速审查通道申请专利等等。