第三章是基础设施PPP项目的风险识别。本章分析了风险的识别过程，识别了导致项目失败的主要风险因素，同时对基础设施PPP项目的风险特点进行了分析，并且划分了三个层次；

第四章是运用层次分析法对风险的重要性进行评价。风险评价得出的结果可以直接应用于现有公用事业改革项目中的风险评价；

第五章是基础设施PPP项目的风险应对措施。

1.2.2  论文框架

本文的论文框架如下图 1.1

2  基础设施PPP项目风险管理综述

2.1  PPP模式相关概念

2.1.1  PPP模式的含义

 Public Private Partnerships简写为PPP，指“公私合伙制”，是指公共部门而提供公共产品或服务通过与私人部门建立伙伴关系来的一种方式，PPP定义十分宽泛没有固定的定义。在国内外不同的文献中都赋予了不同的定义，国内的专家学者翻译为公私合作模式，公私合作伙伴关系、政企合伙/合营等，国外一些权威机构也赋予了不同的含义：

（1）联合国培训研究院。PPP涵盖了不同社会系统倡导者之间的所有制度化合作方式，目的是解决当地或区域内的某些复杂问题。PPP包含两层含义，其一是为满足公共产品需要而建立的公共和私人倡导者之间的各种合作关系，其二是为满足公共产品需要，公共部门和私人部门建立伙伴关系进行的大型公共项目的实施。

（2）欧盟委员会。PPP是指公共部门和私人部门之间的一种合作关系，其目的是为了提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务。

（3）加拿大PPP国家委员会。PPP是公共部门和私人部门之间的一种合作经营关系，它建立在双方各自经验的基础上，通过适当的资源分配、风险分担和利益共享机制，最好地满足事先清晰界定的公共需求。

（4）美国PPP国家委员会。PPP是介于外包和私有化之间并结合了两者特点的一种公共产品提供方式，它充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经营和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求。

2.1.2  PPP模式的解释

通过阅读国内外的文献，尽管国内外对PPP模式有了不同的定义，但是基本的内容是大相径庭的，主要可以理解为以下几个方面：

（1）与以往传统项目融资模式不同，PPP是一种新的融资模式，期望通过和私营门合作融资，分析未来产生的收益和资产，通过政府的扶持力度融资；

（2）引入民间资本，缓解政府财政压力，公私风险共担，互利共赢。这种公私合作的模式由于引进了民间资本，不但使公共部门资金短缺的问题得以解决，同时也使民间资本发挥效益，提高了基础设施项目运营的效率以及公共服务质量。公私双方在共同参与项目时，秉承风险共担、利益共享的原则，共同决策，公共部门管理项目全过程，私人部门则提供技术手段和资金支持，从而达到“共赢”的目标。

（3）PPP模式发挥了私有部门的创造性和能动性，也为其创造了利益。基础设施在PPP模式下的整个项目过程中，政府部门给予私人部门土地开发权、货款担保和税收等方面的政策支持，这些政策可以使私人部门活力，从而提高了民间资本进入基础设施建设中的积极性。

（4）基础设施管理质量提高，使得公平效率统一结合。一方面，摒弃传统融资模式，政府部门将PPP模式运用到基础设施建设中，不但使得民间资本闲置资金充分发挥、也极大利用了私人部门的技术手段以及管理技术，项目运营效率大大提高，而且提升了政府部门自身的管理效率，从而提高了基础设施的服务质量。另一方面节省了政府的开支，进而政府部门可以增加对其他服务部门或公共物品的投资，因此，促进了效率与公平的有机结合。