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4.2.1考虑风险应对的要求 19
4.2.2PPP项目融资风险应对策略 20
5 以上海市嘉定南翔污水处理厂为例 22
5.1 工程项目情况 22
5.2项目政策支持 24
5.3项目风险分析 25
5.3.1项目风险识别 25
5.3.2风险因素判断矩阵 27
5.3.4项目评价结果分析 31
5.4项目风险管理 31
5.5 结论 32
第优尔章结论与展望 32
6.1结论 32
6.2展望 33
致谢 34
参考文献 35
1 绪论
1.1 选题背景
PPP（Public Private Partnership）模式，又名公私合作伙伴模式，这种模式鼓励私营企业和政府部门进行合作，参与到公共基础设施的建设中去。项目采用PPP模式，投资各方可以获得比单独投资时更多的效益。
当所有的合作方参与该项目，政府部门并非将项目的所有责任转嫁给私营企业，而是同民营企业共同分担相应的责任和风险。首先，通过订立合同，合作各方确立将要共同承担的责任和风险；其次，合作各方商定在项目各环节中的权利和义务，最大程度地发挥各方优势，尽力摆脱政府的诸多干涉和制约，使之充分发挥民营资本在资源整合和经营上的优势。
PPP模式起源于英国，主要用于公共管理领域，现已广泛应用于世界各国。目前PPP模式在中国政府大力提倡，随着政府部门对PPP模式的重视和推广，估计在不久的将来PPP模式将进入一个快速增长期。去年，政府出台了一系列PPP相关的政策文件，更多的政策出现和相关PPP合作机构的成立必然会促进PPP模式的发展速度。
PPP模式有利于促进中国公共设施项目的民营化。公共基础建设项目中引入PPP模式具有极其重要的实际价值。现在政府部门已经意识到了这些价值观，必然为PPP模式的推行实施提供国家政策层面和法律法规层面的支持。
1.2相关研究简述
1.3 研究内容和框架
本文从PPP的概念出发。首先，对PPP项目融资的定义、特点和运作模式思路进行了分析和阐述，使PPP项目融资的整个概念和其运作过程有一个清晰的认识，为PPP模式的风险管理做一个铺垫；其次，PPP模式的风险管理研究是识别、评估风险、开发和分析的过程，该过程可以分解为风险识别、风险评价、风险分担和风险应对四个方面；最后，通过一个完整的PPP模式实例来对前面的理论阐述有一个实例应用。文章框架见下图。
2 PPP融资模式及其风险管理概述
2.1 PPP融资模式的定义及特点
2.1.1 PPP模式的定义
PPP模式的定义主要有广义和狭义之分。
在广义上，PPP模式的定义有两层含义，一是政府部门通过协议与私营部门合作来满足公共品需求的关系；二是政府部门为了满足公共产品的需要，与私人投资者建立合作关系，投资建设大型公共项目的实施。PPP的狭义定义是一系列项目融资相结合的方式，其中包含了许多模式，BOT，TOT PFI等多种模式。狭义的定义更强调风险共享和资金价值。
PPP是一个十分广泛的概念，世界各国对PPP的确切概念有着十分不一样的定义。几个国外机构给出的相对具有代表性的PPP定义，如下表所示。
表2.1 国外机构对PPP模式的定义
国外机构 PPP的定义
加拿大PPP国家
委员会 它是公私双方部门基于各自的经验所产生的一种合作经营关系，在此过程中，要求共担风险、共用资源，最后共享利益，使之更好地满足事先明确的社会公共需求。