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中小企业的发展是有其生命周期的，企业的发展一般要经历创业、整合、规范、成熟等阶段，处于每个阶段的企业都有其特征，中小企业的转型过程实际上也是其成长的过程，以往的研究，或多或少都涉及了企业家对于企业转型升级的作用，从企业发展角度来看，企业家对于企业发展是有至关重要的作用。
（2） 政府因素
在国内外形势日趋严峻，竞争态势愈演愈烈的背景下，中小企业的转型升级问题也日渐受到关注。在中小企业转型升级过程中，政府是企业转型升级的重要支撑，承担着重要的引导和推动作用。据此，许多学者对政府与中小企业转型升级的关系进行了研究，多数结果认同政府使中小企业转型升级成功重要组成部分，同时也认为政府应有针对性加以应对，提升中小企业转型升级过程。吕月英等对政府在中小企业转型升级过程中的作用做了详细论述，认为中国中小企业整体上已经走出了创业期，进入非常重要的转型期，但中小企业转型升级单靠自身力量是难以完成的，政府必须在其转型升级过程中发挥重要的作用，包括构建政策法规体系，优化民营企业发展环境，加大融资支持力度，促进融资渠道多元化，构建技术支持体系等。李晓园认为，中小企业顺利转型升级，必须有优良的政策环境支持，进一步提出技术创新是推动企业转型升级的关键因素，智力资源和资金是企业创新的基础，但是中小企业大多势单力薄，从研发的智力资源和资金来看都有较大的欠缺，承担创新风险的能力不足，这导致许多企业缺乏创新的动力和勇气，对先进技术往往实行“拿来主义”，生产出诸多山寨版的产品，这显然非常不利于中小企业的转型升级，因此政府必须承担起中小企业技术创新的服务责任，促进技术创新协同发展。辜胜阻等认为市场准入平等化是改善中小企业生存环境，实现有效竞争的关键，为促进中小企业的转型，政府应进一步转换职能，增强服务意识和服务能力，由“全能政府”、“管制政府”向“有限政府”、“服务政府”转变。王洋认为随着公司股权的多元化，政府不仅要加强制度供给，而且应该在企业信息披露、文护股权利益等方面发挥强有力的左右，这是中小企业的后发优势，也是企业转型升级的重要途径。从上述文献，我们可以看出，在当前形势下，政府在支持中小企业发展和转型升级中的作用已经得到认可，这一认知对于今后规划和完善政府行为、促进民营中小转型升级具有一定的理论和现实意义。
三、奉贤区中小企业概况
奉贤区中小企业的快速发展，为推动奉贤区经济发展做出了重要的贡献，也对奉贤区的财政收入及解决就业等方面都有着至关重要的作用，但同时我们也可以看到目前区内企业存在一些问题，发展遇到了瓶颈。本章主要通过从奉贤区经委所获得的一些数据资料及笔者对区内企业实地的调研考察，介绍了奉贤区中小企业目前的发展现状，并在此基础上得出研究奉贤区中小企业转型升级的必要性。
（一）发展现状分析
1.数量和规模上有所增长，但总体实力依旧偏弱
根据从奉贤区经委获得的数据显示，截止到2012年底，奉贤区中小企业已达70000多家，注册资金约达1300亿元，分别比五年前增长了将近80.4%、108%，投资者人数达到13600多人，员工人数也累计到达488000人左右。
此外笔者对奉贤区中小企业进行了问卷的调研，共发放365份问卷，剔出无效问卷，实际有效问卷285份。得到以下信息：从被调研企业的规模来看，50—100人的企业最多，占到35.14%，其次是100—500人的企业，占到30.81%，50人以下的企业几乎与100-500人的企业数量相当，占29.73%，超过500人以上企业所占比例最小，仅为4.32%，如图3.1所示；而从年销售收入来看，年销售收入为1000万—5000万的企业比例最高，占43.78%，其次为年销售收入在1000万元以下的企业，占22.7%，在5000万-10000万的企业，占比达13.51%，年销售收入超过20000万的企业只占总体的7.03%，如图3.2所示。综上所述，虽然奉贤区中小企业在数量和规模上有所增长，但是与其他发达区域中小企业相比，总体实力仍然偏弱。