1、国内研究现状我国多数的学者都是基于科技型中小企业的现状提出新的中小企业创新能力评价模型。国内最早引用“自主创新”这一概念的是浙江大学的陈劲教授，他通过对引进技术到自主创新的学习模式进行了研究；杨静（2004）以西安市作为典型进行研究，对其中小企业技术创新中存在的问题进行探讨，同时考察了发达国家对待问题采取的措施，并进一步对中小企业技术创新提出了战略性的思考，提出大力发展中小企业技术创新已经成为当务之急；张凌（2007）[1]通过对«中国区域创新能力报告»中的区域创新能力评价指标体系进行研究，应用BP神经网络对中小企业自主创新能力进行评价，从两个层次构建了中小企业的自主创新能力评指标，并提出改进中小企业自主创新能力评价的对策；吕一博（2009）[2]通过对对东北地区的235家中小企业进行创新资料数据问卷调查，分析我国目前中小企业创新能力结构并对其创新能力指标进行测算，通过探测因子分析明确我国中小企业创新能力的结构包括创新实现能力、创新推广能力和创新发起能力三个维度构建了中小企业创新能力的评价模型；王宗光（2008）[3]通过选取甘肃省5个具有代表性的中小企业进行成分分析，立足于甘肃省的实际发展情况，建立了中小企业自主创新能力指标体系，得出对中小企业技术创新影响较大的关键因素，对探求提高甘肃省中小企业技术创新能力具有重要的意义；曹萍（2010）[4]为了提高企业技术创新能力指标的可操作性针对指标之间的特点，应用网络层次分析法ANP设计了企业技术创新能力评价的新的指标体系，使得指标之间的因素得以量化，对创新指标体系的创建起到了极大的指引作用；毕克新（2011）[5]以科技型中小企业自主创新能力的影响因素为依据，以VIKOR法作为评价方法对江苏省科技型中小企业自主创新能力进行综合评价，并提出了提高科技型中小企业自主创新能力的对策与建议；方四平（2012）依据科技型中小企业实现创新的内外部营销因素构建了企业创新能力评价指标体系和评价模型，为企业认识自我和政府制定政策措施提供决策依据；朱波强（2012）[6]从技术创新环境、投入、产出、实现等四个方面入手，研究中小企业技术创新能力，通过因子分析法归纳对中小企业技术创新能力影响最大的三个因子，并对我国各地区中小企业技术创新能力进行综合评价与排序，为我国类似研究提供有益参考；郭彩云（2013）[7]通过分析国内外企业自主创新相关理论研究现状，将层次分析法与隶属度换算法相结合提出新的中小企业创新能力评价研究模型，并通过模型应用说明了模型计算过程的便捷性与评价结果的可靠性，为决策者科学评价中小企业创新能力提供了有益参考；石书德（2013）[8]总结了企业创新能力的三种视角，分别为创新能力构成要素视角、基于投入-过程-产出视角、基于创新能力系统视角，在此基础上提出理论成果为企业技术创新能力评价研究和开展提出了有益的建议。

2、国外研究现状国外一些发达国家把研究的重点放在中小企业创新能力的影响因素上，提出了多种可能影响中小企业发展的企业创新能力因子。创新这一概念最早是由美籍奥地利学者SchumpeterJ.A（1912）在其发小的«经济发展理论»一书中提出，他提出了创新的五个方面内容，分别为产品创新、工艺创新、市场创新、资源开发利用的创新和体制管理的创新，并将创新定义为生产函数的建立；LarryE，Westphal（1984）认为企业创新能力是组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获得能力的综合；Tushman和Nadler(1986)认为企业创新能力是新的产品或流程的创造能力，它存在于发现问题、寻求资金支持、解决问题等多个活动阶段；OECD(1991)进行了进一步的丰富，指出中小企业技术创新是察觉到技术发明具有新的市场或者服务后进行的改进；RoyRothwell（1992）[9]则对1960-1990年间各阶段的工业创新模型进行了研究，模型将创新过程分成一系列智能各不相同但相互作用、相互独立的阶段，这些阶段在逻辑上相互影响；D.L.Barton（1992）认为企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力及企业的价值观；UweWalz(1996)[10]分析了经济增长时期，并提出了原始创新和模仿创新；Freeman(1997)认为创新是一种技术的、工艺的和商业化的全过程；Burgelman和M.A.Maidigue(1998)认为企业技术创新能力是便于组织和支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征，包括可利用资源及分配，对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构和文化条件、对战略管理能力的组合；Guan（2003）[11]认为企业技术长信能力是一种包含产品、工艺、技术、知识等的内在资源或资产；EvaSopkova（2009）[12]对斯洛伐克中小企业创新活动进行了研究；Solo的两步论揭开了创新理论的新的里程碑。