只有竞争力优秀的证券公司才能推出适应市场需求的金融产品，满足企业的融资需求的同时，还能安全、稳定地回报投资者；只有竞争力优秀的证券公司，才能发掘中国庞大的居民金融资产，并提供优秀的服务；占据竞争力上风的证券公司，才能在残酷的市场竞争脱颖而出。企业竞争力作为一种资源和实力的体现，是证券公司持续发展并且领先于对手的重要因素。

本文采用在上海、深圳交易所上市的19家证券公司作为研究对象，收集证券行业报告、公司年度报表等数据，使用波特五力模型和SPSS对证券行业竞争力进行分析，评估影响证券行业竞争力的主要因素：通过主成分分析法，建立证券公司竞争力评价指标体系，对19家证券公司的企业规模、经营能力、盈利能力，成长性、风控能力等指标进行综合评估，剖析各证券公司竞争力差异，研究提高证券公司竞争力的对策。

研究我国上市证券公司竞争力，有利于证券公司认识自身竞争力优势与不足，找准自身定位，为企业制订长期发展战略提供参考，从而对提高我国上市证券公司竞争力水平具有积极的现实意义。

1.2 研究主要内容

本文首先说明研究证券公司竞争力的背景、意义和方法；然后介绍我国对企业竞争力概念相关定义及理论体系和竞争力评价方法；接着介绍我国证券市场发展历史及业务模式和发展趋势；介绍证券公司波特五力模型和证券公司竞争力指标评估系统，通过波特五力模型，得出影响证券行业竞争力的因素，通过主成分分析方法对证券公司业内竞争力进行评估，得出证券公司在资本规模、盈利能力、运营管理能力、成长能力、风控能力各项指标中竞争力优劣情况。本文搜集证券业协会报告、证券公司年度报表等一系列数据，使用上述评估竞争力的方法对上海、深圳交易所的19家上市证券公司竞争力进行实证分析，得出证券公司竞争力优势和劣势。最后总结本文研究中的主要工作和不足之处，提出下一步研究方向。

1.3 研究主要方法

1.3.1 文献资料法

广泛搜集、查找国内外学者对企业竞争力及证券公司竞争力研究相关的文献资料，归纳现有研究的主要理论观点、研究方法和存在的不足，明确本文研究的切入方向和需要解决的问题，学习相关理论，初步归纳和筛选出可以用于评估上市证券公司竞争力的评估指标。文献综述

1.3.2结合定性分析和定量分析

在对各上市证券公司竞争力的研究过程中，着重将定性分析与定量分析结合起来，定量分析为主，运用适当的方法，发挥各方法的长处，最大限度减小研究结果的误差。

1.3.3结合理论研究和应用研究

本文的研究主要是在查阅大量的相关文献的基础上，与我国证券公司当前情况结合，提出合理的研究模型。以我国上市证券公司行业数据为例，对这些上市公司的行业数据进行实证分析，填补理论研究的不足。